FXCM 200만불 과징금 징수 및 고객 환불 명령

NFA levies $2,000,000 monetary sanction against FXCM and orders refunds to customers

August 12, Chicago - National Futures Association (NFA) has issued a Decision imposing a $2,000,000 monetary sanction against Forex Capital Markets LLC (FXCM) in settlement of a Complaint issued by NFA's Business Conduct Committee on August 12, 2011. The Complaint cited FXCM for retaining gains derived from asymmetrical positive price slippage; failing to adopt or carry out adequate procedures to ensure the efficient execution of all customer orders; failing to treat all customers equally when giving price adjustments; failing to adequately investigate suspicious activity in several customers' accounts; and - together with its principal Dror Niv - failing to supervise. FXCM is a Futures Commission Merchant, Retail Foreign Exchange Dealer, and Forex Dealer Member located in New York, New York.

In addition to the $2,000,000 monetary sanction, FXCM must credit the accounts of its customers the amount of asymmetrical positive slippage which its customers experienced on their trades from and after June 18, 2008 and provide verification to NFA of these credits. In the future, FXCM is prohibited from engaging in price slippage or margin liquidation practices, as described in the Complaint. FXCM must also enhance existing procedures to ensure efficient execution of customer orders and compliance with NFA's anti-money laundering requirements.

NFA는 FXCM에게 $2,000,000 상당의 과징금을 징수 및 고객에게 환불 명령

2011.8.12 미국선물협회(NFA)는 Forex Capital Markets LLC (FXCM) 에 대해 미국선물협회의 업무쟁의위원회에의 민원제기에 대한 의결로 $2,000,000의 과징금을 부과하는 결정을 내렸다 즉;

1. 슬립피지의 고정된 가격을 벗어나서 발생되어 얻어진 금액
2. 모든 고객주문이 효율적으로 실행됨을 확실하게하는 데 충분한 절차를 수행하지 않거나 적용하지 않은사실
3. 여러 고객계좌에서의 의혹이 가는 부분에 대한 충분한 조사가 이루어지지 않은 것;

그리고 감독이 소홀한것 등을 그 이유로 들었다.

FXCM은 뉴욕의 선물중개인, 소매외환딜러 그리고 FX 딜러 회원이기도 하다. $2,000,000의 금전적 재제와 함께, FXCM은 2008. 6. 18 이후 발생된 FXCM의 고객이 매매하여 슬립피지의 고정된 가격을 벗어나서 발생되어 얻어진 금액에 대한 만큼 고객계좌에 입금하도록 하고 이러한 입금에 대하여여 NFA의 인증을 받아 제출하도록하였다. 
앞으로, FXCM가 고객의 민원제기에 나타난 슬립피지나 차익의 청산에 관여하는 행위를 금지 하도록 하였다. 또한 FXCM은 고객의 효율적인 주문의 실행을 확실하게하기 위해 있는 과정을 개선하도록 하고 NFA의 자금세탁금지 조항에 응하도록 하였다